上市公司董事長秘書偷拍竊聽內(nèi)幕消息炒股,賺了10萬,被判三年

2018-09-22 11:34 來源:理財(cái)幫 教育 /公司 /停牌

原標(biāo)題：上市公司董事長秘書偷拍竊聽內(nèi)幕消息炒股,賺了10萬,被判三年

上市公司董事長秘書在給董事長打掃辦公室時(shí)看到公司對外收購文件，通過偷拍、竊聽獲得內(nèi)幕消息，買入了近兩百萬元的公司股票，獲利10萬元。隨著中國裁判文書網(wǎng)9月19日公布該案的一審判決書，這一離奇內(nèi)幕交易案的細(xì)節(jié)得以曝光。

作者|顧志娟

編輯|陳詩怡

董事長秘書偷拍、竊聽內(nèi)幕消息

買入近200萬元股票

涉案上市公司為龍星化工股份有限公司（下稱“龍星化工”），2010年在深交所中小板上市。龍星化工的董事長為劉某，該案主犯蘭嬌是劉某的秘書。在2014年龍星化工一起失敗的海外收購中，蘭嬌操縱了這一內(nèi)幕交易。

2014年7月28日，龍星化工董事長劉某認(rèn)識了美籍華人戴某，雙方協(xié)商對龍星化工擬收購戴某控制的美國教育資產(chǎn)事宜達(dá)成框架性方案。2014年11月20日，龍星化工發(fā)布《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組的停牌公告》，股票停牌；2015年5月8日，龍星化工發(fā)布《關(guān)于終止籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)暨公司證券復(fù)牌公告》，稱重組失敗，并于當(dāng)日復(fù)牌。因此，龍星化工擬收購美國教育資產(chǎn)事宜的內(nèi)幕信息不晚于2014年7月28日形成，公開于2015年5月8日。

根據(jù)劉某的證言，2014年9月份，戴某給龍星化工董秘江某發(fā)了一封電子郵件，內(nèi)容是對這家美國教育管理公司的介紹。江某把郵件內(nèi)容打印了出來，交給劉某看，大概有六七頁紙。劉某看了之后，就把這幾頁紙放辦公桌上了，后來他找不到這份文件了，就問秘書蘭嬌，蘭嬌說她把這幾頁紙收起來了，并說為了方便以后查找，還把這幾頁紙掃描到她自己的電腦里保存起來了。

蘭嬌平時(shí)的主要工作就是打掃董事長劉某辦公室，整理文件，代理劉某處理內(nèi)部郵件。根據(jù)蘭嬌的證言，看到董事長辦公桌上的文件是關(guān)于公司對外收購、股權(quán)變更方面的事情，當(dāng)時(shí)給她的感覺就是“公司要有大動(dòng)作了”，文件對她“觸動(dòng)很大”，因?yàn)楣緲I(yè)績下滑，在2014年前后有過多次尋求轉(zhuǎn)型的意向，也有這方面的動(dòng)作，但都不如這次標(biāo)的大。之后蘭嬌產(chǎn)生了購買公司股票的意向。

另外，蘭嬌還觀察到，2014年8-11月之間，劉某和公司副董事長俞某、董秘江某頻繁出差，加上江某是負(fù)責(zé)公司證券業(yè)務(wù)的，所以她就更加堅(jiān)信公司會(huì)有重大利好，股票會(huì)上漲。2014年11月17日左右，蘭嬌聽到劉某打電話時(shí)有停牌意向了，“感覺好事要來了，再不買就來不及了”，所以就在公司停牌前拋售了手頭所有的股票，另外又籌集了一部分錢，全部買入了龍星化工股票?！爱?dāng)時(shí)恨不得有一分錢都買了龍星化工股票，坐等收益”。

有意思的是，蘭嬌購買股票的錢還有一部分是向老板借的。據(jù)其證言，她籌集了家中所有的資金約20萬元，另外對劉某謊稱做翻斗車生意，向他借了60萬元，都投入了股市。后來公司股票復(fù)牌后，蘭嬌把股票賣掉，還了劉某的錢。

2015年5月8日，龍星化工股票復(fù)牌第一天即漲停，蘭嬌就是在當(dāng)日將其手中的股票賣出。她表示，如果證監(jiān)會(huì)不查她，她肯定不賣，因?yàn)樽C監(jiān)會(huì)查到了，她認(rèn)為收益較少有可能不涉嫌刑事犯罪，如果收益過多就犯罪了。

經(jīng)法院審理查明，2014年7月-11月20日期間，蘭嬌使用本人賬戶累計(jì)買入“龍星化工”股票29.2萬股，買入金額總計(jì)197.511萬元，非法獲利10.859458萬元。

最終，河北省石家莊市中級人民法院判決：被告人蘭嬌犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金12萬元。

獲取內(nèi)幕消息來源不明

熟人被判無罪

該案中，石家莊市人民檢察院指控的還有一名被告人侯永麗，是蘭嬌的熟人。檢察院指控其從蘭嬌處刺探獲知內(nèi)幕信息，大量購入龍星化工股票，構(gòu)成內(nèi)幕交易罪。但最終侯永麗被判無罪。

侯永麗是沙河市一家珠寶行的老板，2010年認(rèn)識蘭嬌，2014年開始想要炒股，知道蘭嬌一直在炒股，就提出了讓蘭嬌幫助其買賣股票。蘭嬌掌控著侯永麗的證券賬號和密碼，幫其炒股大概有一個(gè)月的時(shí)間，大概掙了4萬元，約2014年10月底，侯永麗停止讓蘭嬌幫她炒股。

2014年11月份，侯永麗除了用自己的賬戶，還分別帶領(lǐng)其父母、其外甥彭某、彭某的同學(xué)、其兩個(gè)侄子、其店里的兩個(gè)員工、其一個(gè)朋友開戶，這些賬戶都由侯永麗掌控，其總共入資大概1500萬元，都買了龍星化工的股票。2014年7月28日-11月20日期間，侯永麗控制的賬戶買入龍星化工股票金額1558.419608萬元；盈利177.881878萬元。

根據(jù)侯永麗證詞，在2014年7、8月份的時(shí)候她在網(wǎng)上看到龍星化工要重組的消息。她問了蘭嬌是否要重組，蘭嬌說不知道，侯永麗還問蘭嬌公司領(lǐng)導(dǎo)劉某在忙什么，蘭嬌說領(lǐng)導(dǎo)很忙，經(jīng)常出差。侯永麗由此覺得重組的消息應(yīng)該是真的。后來她去龍星化工公司找蘭嬌，問蘭嬌公司的效益怎么樣，蘭嬌說還行，她就覺得“利好消息應(yīng)該是準(zhǔn)的”。

蘭嬌稱，她得知公司要進(jìn)行重組以及停牌的事情以后，沒有告訴過侯永麗或者其他人。侯永麗也表示蘭嬌沒有跟其講過龍星化工的事情。另外，侯永麗也認(rèn)識龍星化工的董事長劉某，但侯在大規(guī)模購買龍星化工股票之前，沒有問過劉某公司事情。

起訴書中，僅有證人劉某證稱蘭嬌對其說過，侯永麗購買龍星化工股票的信息是蘭嬌告知侯永麗的。石家莊中院認(rèn)為，一方面，劉某的證言屬于孤證；另一方面，劉某在被證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)曾說其本人向侯永麗透露過龍星化工公司重組的事很順利，后其又向證監(jiān)會(huì)否認(rèn)該情節(jié)，偵查機(jī)關(guān)也未能將該證言予以轉(zhuǎn)化，故劉某證稱蘭嬌向侯永麗透露內(nèi)幕消息的證言證明力存疑。

判定侯永麗是否有罪的關(guān)鍵在于她獲知內(nèi)幕信息的來源。對此，法院的審查依據(jù)是東方財(cái)富網(wǎng)股吧。在東方財(cái)富網(wǎng)龍星化工股吧網(wǎng)頁，有關(guān)“重組、收購”信息，在2014年8月底至11月20日停牌公告期間，曾多次在該股吧有顯示和討論。如：2014年8月29日“重組股有先兆停牌前暴漲如長城電腦、萬好萬家”,2014年9月2日“最佳整合：重組+拉升=發(fā)財(cái)”,2014年11月12日“今天聽龍某公司的朋友說要收購”。法院認(rèn)為，現(xiàn)有證據(jù)不能排除侯永麗從網(wǎng)絡(luò)得知龍星化工可能發(fā)生“重組、收購”信息的辯解。

對于起訴書指控侯永麗在龍星化工股票停牌前，利用親屬朋友突擊開立證券賬戶，大量買入龍某化工股票的事實(shí)，相關(guān)證據(jù)證明該事實(shí)屬實(shí)，侯永麗辯解稱系為了躲避三角債務(wù)。法院認(rèn)為，侯永麗的該交易行為確屬反常，但綜合全案證據(jù)，侯永麗從何處得到的“內(nèi)幕信息”不明，認(rèn)定其屬于非法獲取內(nèi)幕信息的人員，并構(gòu)成內(nèi)幕交易罪的證據(jù)不足。返回搜狐，查看更多